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业务诚信-福彩快三多少年了,表明合规发展仍是期货公司不容忽视的问题

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一是對內苦練內功,進一步完善制度機制建設,精準管控合規風險。福彩快三多少年了對原有制度進行統一梳理併發布,初步建立起層次清楚、流程清晰的內控制度體系;在公司層面成立合規與風控評價委員會,在各營業部、事業部設立兼職合規員,構建合規與風控評價委員會、合規管理部、兼職合規員三級風控架構,層層壓實責任、傳導合規壓力;定期開展全員合規知識培訓,進行合規知識考試,提高全員的合規執業意識。

業內人士表示,未獲滿分期貨公司占期貨公司總數的三分之一,表明合規發展仍是期貨公司不容忽視的問題。在推動期貨行業快速發展的同時,期貨公司更應該將合規經營的理念放在首位。

根據中期協公布的誠信評估結果,2018年期貨公司未獲滿分的原因主要包括受到行政處罰、被採取監管措施和受到協會處理三類情況。福彩快三多少年了此外,期貨公司如果有涉及一票否決指標、受到交易所處理、其他失信行為三種情況,也會面臨扣分。

為推進期貨行業誠信建設,優化行業誠信環境,中國期貨業協會(以下簡稱「中期協」)依據《期貨公司誠信評估方案》對期貨公司開展一年一度的誠信狀況評估。近期,期貨公司2018年誠信評估結果出爐,149家期貨公司中101家期貨公司獲評滿分,48家有扣分情況。

福彩快三多少年了據上述負責人介紹,公司合規風控工作取得了分類評價連續多年未出現合規問題、反洗錢工作考核取得歷史最好成績(A類)、年度誠信評估獲得滿分等成績,主要是得益於公司的三項措施。

公開資料顯示,華金期貨成立於1995年,是國內最早一批設立的國資系期貨公司,註冊資本金行業排名前30。2014年華金期貨正式成為「中國企業500強」華髮集團金融產業集群重要金融牌照單位。據了解,華髮集團已駛入高質量發展的快車道,「科技+金融+產業+城市」的「科技+」戰略正在全面落地,在推動集團自身高質量發展的同時,亦助力于大灣區城市的高質量發展。近年來,華金期貨充分利用集團全牌照資源,深度協同、發展迅猛,被權威媒體評為最具成長性期貨公司。

福彩快三多少年了記者從中期協官網獲悉,2016年共有149家期貨公司參評,其中133家獲得滿分,僅16家公司未獲滿分。近兩年監管層對機構的合規要求提出了新的要求,未獲滿分期貨公司數量明顯增加,2017、2018年增至50家和48家。

三是針對不同業務,建立「四新一重」合規評審機制,控制「增量合規風險」。針對經紀業務快速發展、資管和風險管理子公司業務破冰等新情況,探索建立對新制度、新流程、新產品、新業務和重大決策事項的合規評審機制,夯實經紀業務的風控基礎、搭建資管業務的風控框架、探索風險管理子公司業務的風控模式,將合規評審納入決策過程,識別、評估和嚴控「增量風險」。

二是對外加強協調,進一步強化監管溝通與風險處置能力,控制「存量合規風險」。福彩快三多少年了注重監管溝通,新營業部設立前,主動到上海、浙江、廣東等證監局進行拜訪,了解當地監管政策、建立監管溝通渠道;為公司快速發展營造良好外部環境;強化監督檢查,積極開展居間人、內部控制等專項檢查,並主動開展反洗錢、IT、營業部負責人離任等內部審計工作。

福彩快三多少年了華金期貨相關負責人向記者表示,近年來,華金期貨以服務實體經濟為核心宗旨,以客戶需求為導向,推動服務理念、服務方式、服務生態的全面轉變。公司核心金融業務、配套金融業務以及創新金融業務均取得了快速發展。福彩快三多少年了同時,公司合規風控工作也緊跟公司步伐,努力構建全面風險管理體系,有效保障和支持了公司的戰略發展。

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值得注意的是,華金期貨有限公司(以下簡稱「華金期貨」)近年來緊抓合規風控,不斷完善風險管理體系,已經連續第三年躋身誠信評估滿分公司名單。

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